各市、縣、區人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構：
為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（國發〔2014〕17號）要求，促進我省資本市場快速、健康發展，現提出以下實施意見。
一、總體要求
（一）指導思想。堅持市場化和法治化，緊緊圍繞促進實體經濟發展，拓展資本市場的廣度和深度；提高直接融資比重，促進直接融資與間接融資協調發展；促進資本形成和股權流轉，更好發揮資本市場優化資源配置的作用。
（二）主要目標。加快建設多渠道、廣覆蓋、高效率的股權市場，積極推進企業債券融資，規范發展期貨市場和權益類交易場所，著力完善規范和促進資本市場發展的各項制度，優化資本市場運行機制。到2020年，各設區市、韓城市、楊凌示范區、西咸新區均有上市公司，實現多層次資本市場在縣級市、市轄區和各高新區、開發區、產業基地全覆蓋。
二、重點任務
（三）深化企業上市培育工作。加大省級上市后備企業資源庫建設力度，每年新增重點上市后備企業不少于20家，爭取到2020年每年新增重點上市后備企業30家以上。重點支持高端裝備制造、新一代信息技術、新能源、新材料、生物、節能環保、新能源汽車等戰略性新興產業企業，商業銀行、證券公司、保險公司、信托公司、期貨公司等金融機構，出版、影視、旅游、動漫游戲等文化產業企業，醫療養老、現代物流、電子商務等現代服務業企業和高成長、創新型農林企業在上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯合交易所掛牌上市。（省金融辦、省財政廳、陜西證監局等負責）
（四）實施“創業板、戰略新興板行動計劃”。每年新增的省級重點上市后備企業中，以創業板和擬推出的戰略新興板為上市目標的企業占比不低于50%。建立不少于100家企業的“創業板、戰略新興板行動計劃”企業庫，入庫企業優先評選為省級重點上市后備企業。與深圳證券交易所、上海證券交易所加強合作，共同篩選、共同輔導、共同培育，加快我省創新型、科技型企業上市進程。（省金融辦、省財政廳、陜西證監局等負責）
（五）推進企業在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。建立“新三板”掛牌后備企業資源庫，對入庫的有限責任公司和股份有限公司進行動態管理、分類指導。加快推進企業到全國中小企業股份轉讓系統掛牌，實施做市、股權融資、債權融資和并購重組?！笆濉逼陂g，新增掛牌企業不少于200家。（省工業和信息化廳、省中小企業局、省金融辦、陜西證監局等負責）
（六）完善區域性股權市場的功能。依托陜西股權交易中心，加快我省企業股權、各類產權等交易平臺的建設和有效整合。支持不同類型、不同發展階段的企業到陜西股權交易中心掛牌、融資、交易。建立工商登記部門與區域性股權市場的股權登記對接機制，支持陜西股權交易中心做好全省非上市公司的股權托管及變更登記。支持證券公司在陜西股權交易中心開展柜臺交易，引導股權投資機構在陜西股權交易中心聚集發展。鼓勵陜西股權交易中心探索開展金融產品和服務創新，建立由審計、評估、投資咨詢、交易轉讓、股權登記等組成的一體化服務體系。支持陜西股權交易中心在各設區市設立分支機構或孵化基地。（省金融辦、省工商局、陜西證監局等負責）
（七）推動股權投資發展。鼓勵發展公司制、合伙企業制等多樣化的私募投資基金，推進合格境內有限合伙人和外商投資股權投資企業試點。發揮我省能源化工、裝備制造等產業優勢，借助各類產業發展資金，吸引省內外社會資本，利用股權投資基金助推我省企業“走出去”。（省金融辦、陜西證監局、省發展改革委、省財政廳、省工商局、省商務廳等負責）
（八）穩妥開展股權眾籌。根據有關法律法規和中央指導意見，在融資主體的商業模式、經營管理、財務、資金使用等關鍵信息真實、充分、清晰披露，投資者充分了解股權眾籌融資活動風險，并具備相應風險承受能力的前提下，積極與中國證監會溝通，探索發展基于互聯網和大數據的股權眾籌融資平臺，開展公開小額股權眾籌融資。（陜西證監局、省金融辦、省工商局等負責）
（九）鼓勵上市公司再融資和并購重組。支持上市公司通過配股、增發股票、發行公司債或可轉換公司債等方式實施再融資。鼓勵產業優勢突出的上市公司跨地區、跨所有制實施收購兼并，延伸產業鏈，帶動產業集群發展。引導經營業績差、主營業務不突出的上市公司通過兼并重組，注入優質資產，增強持續經營能力。推動國有企業通過并購重組實現整體上市或主營業務上市。（省金融辦、省國資委、陜西證監局等負責）
（十）發展期貨市場。加強與各期貨交易所的合作，將我省特色農產品、大宗資源性產品納入儲備期貨品種，支持行業龍頭企業申請注冊交割品牌，爭取期貨交易所在陜設立黃金等期貨品種交割倉庫。加強宣傳培訓，提高省內能源、礦產、糧油等企業利用期貨市場管理價格風險、控制經營成本的能力。（陜西證監局、人民銀行西安分行等負責）
（十一）擴大債券融資規模。支持符合條件的基礎設施類企業和地方政府融資平臺通過銀行間債券市場融資，利用債務融資工具推進我省保障房建設和棚戶區改造。推動區域集優風險緩釋基金落實到位，進一步發揮區域集優債務融資模式對中小企業的支持作用。推廣債貸組合、可續期債券、項目收益票據等債券創新品種，支持我省重大項目建設。積極推動企業在滬、深交易所發行公司債和中小企業私募債。探索利用資產證券化盤活存量資產，為交通、能源、水務、園區、景區等建設提供資金支持。（人民銀行西安分行、省發展改革委、省財政廳、陜西銀監局、省金融辦、陜西證監局等負責）
（十二）培育壯大中介服務機構。提升地方證券期貨機構的綜合實力和競爭力。支持省內證券公司通過增資擴股、改制上市等方式充實資本、增強實力。協調省內證券公司發起或參股設立基金管理公司、資產管理公司。推進省內期貨機構合規經營、穩健發展。大力發展會計、審計、律師、資產評估、信用評級、金融資訊服務等機構，打造功能齊備、分工專業、服務優質的資本市場中介服務體系。（陜西證監局、省金融辦、省國資委等負責）
（十三）嚴厲打擊非法證券和非法期貨活動。建立監管機構與地方政府及相關部門間的信息溝通和工作聯動機制，堅持“打早打小，打防并重”，切實加大打擊非法股票發行和交易、非法設立證券期貨營業網點、非法或變相開展證券期貨業務等違法犯罪行為的力度，凈化資本市場，維護投資者特別是中小投資者合法權益。加強防范、打擊非法證券和非法期貨活動的宣傳教育，增強人民群眾的風險防范意識和對非法證券期貨活動的識別能力，自覺遠離非法證券期貨活動。（陜西證監局、省工商局、省公安廳等負責）。
三、政策保障
（十四）強化資金獎勵和補助。完善省級重點上市后備企業上市前期費用補助制度，提高對企業在上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯合交易所首次公開發行股票并上市的獎勵額度，加大對企業在多層次資本市場直接融資或并購重組的獎勵支持力度。具體辦法由省金融辦會同省財政廳、省工業和信息化廳、省中小企業局等研究，報省政府批準后實施。鼓勵各市、縣、區根據自身財政和產業發展情況出臺支持轄區內企業在資本市場掛牌上市和直接融資的獎勵政策。（省金融辦、省財政廳、省工業和信息化廳、省中小企業局，各設區市政府、韓城市政府、楊凌示范區管委會、西咸新區管委會以及各高新區、開發區、產業基地管委會等負責）
（十五）專項資金優先支持。發展改革、科技、工業和信息化、財政等部門的創業投資引導基金、高新技術產業扶持資金、中小企業發展專項資金、科技創新資金、國債項目財政貼息資金等專項扶持資金以及各類風險補償資金優先支持符合條件的在“新三板”或陜西股權交易中心掛牌的企業以及省級重點上市后備企業和“新三板”掛牌后備企業。（省財政廳、省發展改革委、省科技廳、省工業和信息化廳、省中小企業局等負責）
四、工作措施
（十六）加強組織領導。省上將資本市場發展工作納入對各市（區）的目標責任考核，重點考核企業改制輔導、掛牌上市、股權融資等指標。各市（區）要將全面推進多層次資本市場建設作為穩增長、調結構、促轉型的重點任務和重要抓手，納入經濟社會發展規劃，細化年度任務和部門職責，落實領導責任和經費保障，完善考核評價體系和協調配合機制。（各設區市政府、韓城市政府、楊凌示范區管委會、西咸新區管委會等負責）
（十七）完善工作機制。各市（區）要建立由金融服務部門牽頭，發展改革、科技、工業和信息化、財政、國資、工商等部門參加的溝通協調工作機制，積極協調解決企業改制上市過程中遇到的問題，并定期總結、分析、通報轄區內資本市場發展情況。（各設區市政府、韓城市政府、楊凌示范區管委會、西咸新區管委會等負責）
（十八）開展業務培訓。各市（區）要將資本市場業務知識和相關政策納入干部教育培訓課程，加強對金融、財政等部門干部的培訓。積極組織交易所、券商等機構，通過上門服務、集中培訓等形式，開展企業家資本市場專題培訓，激發企業在多層次資本市場掛牌上市和直接融資的積極性。（各設區市政府、韓城市政府、楊凌示范區管委會、西咸新區管委會等負責）
（十九）做好服務工作。各地、各有關部門要針對涉及企業改制和掛牌上市過程中的資產、土地、環保、稅務等事項，制定配套政策，建立“綠色通道”制度和“工作指引”，在法律法規允許范圍內盡最大可能減免相關費用，縮短辦理時間。（省國土資源廳、省環境保護廳、省財政廳、省地稅局，各設區市政府、韓城市政府、楊凌示范區管委會、西咸新區管委會等負責）
各市（區）要根據本意見要求，結合實際，制訂具體實施方案。每年1月底前，將上一年度貫徹落實本意見情況報省政府，抄送省金融辦。
陜西省人民政府
2015年12月23日
為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（國發〔2014〕17號）要求，促進我省資本市場快速、健康發展，現提出以下實施意見。
一、總體要求
（一）指導思想。堅持市場化和法治化，緊緊圍繞促進實體經濟發展，拓展資本市場的廣度和深度；提高直接融資比重，促進直接融資與間接融資協調發展；促進資本形成和股權流轉，更好發揮資本市場優化資源配置的作用。
（二）主要目標。加快建設多渠道、廣覆蓋、高效率的股權市場，積極推進企業債券融資，規范發展期貨市場和權益類交易場所，著力完善規范和促進資本市場發展的各項制度，優化資本市場運行機制。到2020年，各設區市、韓城市、楊凌示范區、西咸新區均有上市公司，實現多層次資本市場在縣級市、市轄區和各高新區、開發區、產業基地全覆蓋。
二、重點任務
（三）深化企業上市培育工作。加大省級上市后備企業資源庫建設力度，每年新增重點上市后備企業不少于20家，爭取到2020年每年新增重點上市后備企業30家以上。重點支持高端裝備制造、新一代信息技術、新能源、新材料、生物、節能環保、新能源汽車等戰略性新興產業企業，商業銀行、證券公司、保險公司、信托公司、期貨公司等金融機構，出版、影視、旅游、動漫游戲等文化產業企業，醫療養老、現代物流、電子商務等現代服務業企業和高成長、創新型農林企業在上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯合交易所掛牌上市。（省金融辦、省財政廳、陜西證監局等負責）
（四）實施“創業板、戰略新興板行動計劃”。每年新增的省級重點上市后備企業中，以創業板和擬推出的戰略新興板為上市目標的企業占比不低于50%。建立不少于100家企業的“創業板、戰略新興板行動計劃”企業庫，入庫企業優先評選為省級重點上市后備企業。與深圳證券交易所、上海證券交易所加強合作，共同篩選、共同輔導、共同培育，加快我省創新型、科技型企業上市進程。（省金融辦、省財政廳、陜西證監局等負責）
（五）推進企業在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。建立“新三板”掛牌后備企業資源庫，對入庫的有限責任公司和股份有限公司進行動態管理、分類指導。加快推進企業到全國中小企業股份轉讓系統掛牌，實施做市、股權融資、債權融資和并購重組?！笆濉逼陂g，新增掛牌企業不少于200家。（省工業和信息化廳、省中小企業局、省金融辦、陜西證監局等負責）
（六）完善區域性股權市場的功能。依托陜西股權交易中心，加快我省企業股權、各類產權等交易平臺的建設和有效整合。支持不同類型、不同發展階段的企業到陜西股權交易中心掛牌、融資、交易。建立工商登記部門與區域性股權市場的股權登記對接機制，支持陜西股權交易中心做好全省非上市公司的股權托管及變更登記。支持證券公司在陜西股權交易中心開展柜臺交易，引導股權投資機構在陜西股權交易中心聚集發展。鼓勵陜西股權交易中心探索開展金融產品和服務創新，建立由審計、評估、投資咨詢、交易轉讓、股權登記等組成的一體化服務體系。支持陜西股權交易中心在各設區市設立分支機構或孵化基地。（省金融辦、省工商局、陜西證監局等負責）
（七）推動股權投資發展。鼓勵發展公司制、合伙企業制等多樣化的私募投資基金，推進合格境內有限合伙人和外商投資股權投資企業試點。發揮我省能源化工、裝備制造等產業優勢，借助各類產業發展資金，吸引省內外社會資本，利用股權投資基金助推我省企業“走出去”。（省金融辦、陜西證監局、省發展改革委、省財政廳、省工商局、省商務廳等負責）
（八）穩妥開展股權眾籌。根據有關法律法規和中央指導意見，在融資主體的商業模式、經營管理、財務、資金使用等關鍵信息真實、充分、清晰披露，投資者充分了解股權眾籌融資活動風險，并具備相應風險承受能力的前提下，積極與中國證監會溝通，探索發展基于互聯網和大數據的股權眾籌融資平臺，開展公開小額股權眾籌融資。（陜西證監局、省金融辦、省工商局等負責）
（九）鼓勵上市公司再融資和并購重組。支持上市公司通過配股、增發股票、發行公司債或可轉換公司債等方式實施再融資。鼓勵產業優勢突出的上市公司跨地區、跨所有制實施收購兼并，延伸產業鏈，帶動產業集群發展。引導經營業績差、主營業務不突出的上市公司通過兼并重組，注入優質資產，增強持續經營能力。推動國有企業通過并購重組實現整體上市或主營業務上市。（省金融辦、省國資委、陜西證監局等負責）
（十）發展期貨市場。加強與各期貨交易所的合作，將我省特色農產品、大宗資源性產品納入儲備期貨品種，支持行業龍頭企業申請注冊交割品牌，爭取期貨交易所在陜設立黃金等期貨品種交割倉庫。加強宣傳培訓，提高省內能源、礦產、糧油等企業利用期貨市場管理價格風險、控制經營成本的能力。（陜西證監局、人民銀行西安分行等負責）
（十一）擴大債券融資規模。支持符合條件的基礎設施類企業和地方政府融資平臺通過銀行間債券市場融資，利用債務融資工具推進我省保障房建設和棚戶區改造。推動區域集優風險緩釋基金落實到位，進一步發揮區域集優債務融資模式對中小企業的支持作用。推廣債貸組合、可續期債券、項目收益票據等債券創新品種，支持我省重大項目建設。積極推動企業在滬、深交易所發行公司債和中小企業私募債。探索利用資產證券化盤活存量資產，為交通、能源、水務、園區、景區等建設提供資金支持。（人民銀行西安分行、省發展改革委、省財政廳、陜西銀監局、省金融辦、陜西證監局等負責）
（十二）培育壯大中介服務機構。提升地方證券期貨機構的綜合實力和競爭力。支持省內證券公司通過增資擴股、改制上市等方式充實資本、增強實力。協調省內證券公司發起或參股設立基金管理公司、資產管理公司。推進省內期貨機構合規經營、穩健發展。大力發展會計、審計、律師、資產評估、信用評級、金融資訊服務等機構，打造功能齊備、分工專業、服務優質的資本市場中介服務體系。（陜西證監局、省金融辦、省國資委等負責）
（十三）嚴厲打擊非法證券和非法期貨活動。建立監管機構與地方政府及相關部門間的信息溝通和工作聯動機制，堅持“打早打小，打防并重”，切實加大打擊非法股票發行和交易、非法設立證券期貨營業網點、非法或變相開展證券期貨業務等違法犯罪行為的力度，凈化資本市場，維護投資者特別是中小投資者合法權益。加強防范、打擊非法證券和非法期貨活動的宣傳教育，增強人民群眾的風險防范意識和對非法證券期貨活動的識別能力，自覺遠離非法證券期貨活動。（陜西證監局、省工商局、省公安廳等負責）。
三、政策保障
（十四）強化資金獎勵和補助。完善省級重點上市后備企業上市前期費用補助制度，提高對企業在上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯合交易所首次公開發行股票并上市的獎勵額度，加大對企業在多層次資本市場直接融資或并購重組的獎勵支持力度。具體辦法由省金融辦會同省財政廳、省工業和信息化廳、省中小企業局等研究，報省政府批準后實施。鼓勵各市、縣、區根據自身財政和產業發展情況出臺支持轄區內企業在資本市場掛牌上市和直接融資的獎勵政策。（省金融辦、省財政廳、省工業和信息化廳、省中小企業局，各設區市政府、韓城市政府、楊凌示范區管委會、西咸新區管委會以及各高新區、開發區、產業基地管委會等負責）
（十五）專項資金優先支持。發展改革、科技、工業和信息化、財政等部門的創業投資引導基金、高新技術產業扶持資金、中小企業發展專項資金、科技創新資金、國債項目財政貼息資金等專項扶持資金以及各類風險補償資金優先支持符合條件的在“新三板”或陜西股權交易中心掛牌的企業以及省級重點上市后備企業和“新三板”掛牌后備企業。（省財政廳、省發展改革委、省科技廳、省工業和信息化廳、省中小企業局等負責）
四、工作措施
（十六）加強組織領導。省上將資本市場發展工作納入對各市（區）的目標責任考核，重點考核企業改制輔導、掛牌上市、股權融資等指標。各市（區）要將全面推進多層次資本市場建設作為穩增長、調結構、促轉型的重點任務和重要抓手，納入經濟社會發展規劃，細化年度任務和部門職責，落實領導責任和經費保障，完善考核評價體系和協調配合機制。（各設區市政府、韓城市政府、楊凌示范區管委會、西咸新區管委會等負責）
（十七）完善工作機制。各市（區）要建立由金融服務部門牽頭，發展改革、科技、工業和信息化、財政、國資、工商等部門參加的溝通協調工作機制，積極協調解決企業改制上市過程中遇到的問題，并定期總結、分析、通報轄區內資本市場發展情況。（各設區市政府、韓城市政府、楊凌示范區管委會、西咸新區管委會等負責）
（十八）開展業務培訓。各市（區）要將資本市場業務知識和相關政策納入干部教育培訓課程，加強對金融、財政等部門干部的培訓。積極組織交易所、券商等機構，通過上門服務、集中培訓等形式，開展企業家資本市場專題培訓，激發企業在多層次資本市場掛牌上市和直接融資的積極性。（各設區市政府、韓城市政府、楊凌示范區管委會、西咸新區管委會等負責）
（十九）做好服務工作。各地、各有關部門要針對涉及企業改制和掛牌上市過程中的資產、土地、環保、稅務等事項，制定配套政策，建立“綠色通道”制度和“工作指引”，在法律法規允許范圍內盡最大可能減免相關費用，縮短辦理時間。（省國土資源廳、省環境保護廳、省財政廳、省地稅局，各設區市政府、韓城市政府、楊凌示范區管委會、西咸新區管委會等負責）
各市（區）要根據本意見要求，結合實際，制訂具體實施方案。每年1月底前，將上一年度貫徹落實本意見情況報省政府，抄送省金融辦。
陜西省人民政府
2015年12月23日
