各市、縣、區人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構：
為認真貫徹落實《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見》（國發〔2015〕62號），進一步深化商事制度改革，創新市場監管制度和模式，維護我省公平競爭市場秩序，現提出以下實施意見：
一、嚴格行政審批事項管理
（一）嚴格執行工商登記前置審批事項目錄。除法律法規明確和國務院決定保留的工商登記前置審批事項外，其他事項一律不得作為工商登記前置審批，也不得通過備案等方式實施變相前置審批。對于法律、行政法規、國務院決定取消或下放行政審批事項、將前置改為后置審批事項，或者工商登記后置審批事項發生變動的，省編辦要及時更新相關行政審批事項目錄，實行動態管理，并通過省政府門戶網站等向社會公布。各級審批部門、工商部門（市場監督管理部門）和行業主管部門要根據目錄更新情況，及時對行政審批事項進行調整。
（二）編制行政審批事項目錄清單。各級審批部門、工商部門（市場監督管理部門）和行業主管部門要對保留的行政審批事項實行標準化管理，編制事項目錄，制定審批規范，做到行政審批事項名稱、申請材料、審批流程、辦結時限、收費項目標準化，并向社會公開，確保審批行為嚴格依法、公開透明、高效便捷。省編辦要結合市、縣兩級政府部門權力清單通用目錄編制工作，對市、縣兩級政府的行政許可項目進行規范，在2016年4月底前形成《市縣兩級工商登記后置審批事項目錄》，并向社會公布。
二、厘清市場監管職責
（一）明確市場監管責任。按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的原則，各級審批部門、工商部門（市場監督管理部門）和行業主管部門要依據職責分工，依法行使職權，承擔責任，防止出現監管真空。法律法規明確市場監管部門和監管職責的，嚴格依法執行。法律法規沒有規定市場監管部門和監管職責或規定不明確的，審批部門、工商部門（市場監督管理部門）和行業主管部門要按照各自分工履行好市場監管職責，及時發現和查處違法違規行為。
（二）完善監管制度。各級審批部門、工商部門（市場監督管理部門）和行業主管部門要對照法律法規明確和國務院決定保留的工商登記前置審批事項目錄、省政府公布的《省級部門行政許可項目匯總目錄》和工商登記后置審批事項目錄等，對監管職責、監管內容進行梳理，制定具體的監管制度和監管指導目錄，明確監管事項或行業、領域，細化監管措施，規范監管程序，提出監管要求。其他責任單位要根據自身職責分工，出臺相應配套辦法，做好指導、服務和監督，為審批部門、工商部門（市場監督管理部門）和行業主管部門加強事中事后監管創造條件。
（三）嚴格落實“雙告知”職責。各級工商部門（市場監督管理部門）要嚴格依據省政府公布的工商登記后置審批事項目錄，對相關申請人進行當面告知，并由申請人書面承諾在取得審批前不擅自從事相關經營活動；同時，通過省公共信用信息平臺向許可項目主管部門告知。對不具備信息交換和數據共享條件的地區，可以在地方政府領導下，結合地方實際，通過紙質文書、電子文件等方式告知。
三、強化監管工作措施
（一）加強監管風險監測研判。各級審批部門、工商部門（市場監督管理部門）和行業主管部門要加強市場風險研判分析，充分運用大數據、互聯網等技術，整合抽查檢驗、網絡輿情、媒體曝光、群眾舉報等相關信息，掌握相關領域、行業違法活動特征，提高發現問題和防范風險的能力，將市場風險化解在萌芽狀態。
（二）加強重點行業監管。在日常監管中，各級審批部門、工商部門（市場監督管理部門）和行業主管部門要建立對高危行業、重點工程、重要商品、重點領域的風險評估指標體系，重點加強對發生事故幾率高、損失重大的環節和領域的監管，主動發現違法違規線索，開展跟蹤檢查、抽查或者專項整治，依法認定違法違規行為性質，協調有關部門依據各自職能協同處置，提高監管的針對性和有效性。
（三）加大抽查力度。各級審批部門、工商部門（市場監督管理部門）和行業主管部門要按照“雙隨機”的要求，建立健全市場主體名錄庫和執法檢查人員名錄庫，通過搖號等方式，從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員。建立健全部門信息共享與現場核查相對接的監管工作機制，在對市場主體進行現場檢查時，對各項行政審批辦理情況均應做好核查與登記，一旦發現相關行政審批未辦理、有效期屆滿或已被撤銷、吊銷、注銷等情況，要在監管記錄中注明，屬于本部門監管的，及時依法處理，屬于相關部門監管的，及時將相關信息推送至省公共信用信息平臺，方便其他相關監管部門實施跟進核查。
（四）加強部門執法配合。各級審批部門行政審批事項取消、下放后，其法定的管理職責并未取消，仍然承擔著指導、監管的職能和責任。各級審批部門要切實落實好承接下放事項的領導責任和屬地監管責任，依法履行監管職責，做到“法定職責必須為”。在執法過程中，需要工商（市場監督管理）、公安等部門配合的，可依法商請工商（市場監督管理）、公安等部門共同予以查處。工商部門（市場監督管理部門）在執法過程中，發現違法違規行為線索，屬于其他部門監管職責的，要及時告知相關部門。
（五）加強行政指導。各級審批部門、工商部門（市場監督管理部門）和行業主管部門要通過信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運用行政提醒、約談、告誡等手段，加強對市場主體及管理人員的事中監管，引導市場主體誠信守法經營，共同維護良好市場秩序。
四、完善協同監管機制
（一）履行信息公示工作職責。各級審批部門、工商部門（市場監督管理部門）和行業主管部門要按照國務院《企業信息公示暫行條例》和《陜西省人民政府關于落實〈企業信息公示暫行條例〉促進企業誠信建設的實施意見》(陜政發〔2014〕38號)總體要求，將本部門在履職過程中形成的登記注冊、備案、行政許可和行政處罰等信息及時上傳至省公共信用信息平臺，由省公共信用信息平臺將相關信息歸集于企業名下，再推送至企業信用信息公示系統向社會統一公示，供各職能部門、社會公眾查閱和監督。省發展改革委（省信用辦）要加快完善省公共信用信息平臺，盡早與各市、縣政府網絡聯通，優化企業信息歸集、公示、應用等功能，實現登記機關、審批部門信息共享和部門間信息實時傳遞與對接。
（二）實現信息互聯共享。各級審批部門、工商部門（市場監督管理部門）和行業主管部門要通過省公共信用信息平臺對所提供的共享信息進行動態管理和實時更新，使社會各方能夠方便、及時、全面了解企業的登記、審批和監管信息，實現部門間信息的無障礙交換，為部門協同監管、行業自律、社會監督和市場主體自治提供有效支撐。
（三）加強信息認領。各級審批部門、工商部門（市場監督管理部門）和行業主管部門要及時在省公共信用信息平臺查閱公示的登記注冊、備案、行政許可和行政處罰信息，確認和接收屬于本系統的企業信息，并根據職責及時監督、指導市場主體辦理相關后置審批事項，從源頭上減少未經審批從事經營的行為。
（四）建立失信聯合懲戒機制。各級審批部門、工商部門（市場監督管理部門）和行業主管部門要對違法市場主體加大行政處罰和信用約束力度，依法實施吊銷營業執照、撤銷行政許可證、列入經營異常名錄和黑名單等懲戒措施。要建立跨行業、跨區域聯動響應和失信聯合懲戒機制，在經營、投融資、土地供應、進出口、出入境、注冊新公司、招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產經營許可和從業任職資格等事項辦理中，將企業信用信息作為重要考量因素，對被列入經營異常名錄、嚴重違法失信企業名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執行人名單、行賄犯罪檔案以及各行業“黑名單”等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的信用監管效應。
五、構建社會共治格局
（一）推進協同共治。各級政府和各有關部門要充分發揮行業組織和中介組織的自律管理作用，支持會計師事務所、公證機構等專業服務機構運用專門知識和專業技能，對市場主體及其行為進行監督。全面推行第三方綜合信用評價制度，制定和完善全省統一的基準性評價標準，支持第三方信用服務機構依法依規開展綜合信用等級評價，作為政府管理決策以及各類經濟社會活動的重要參考。鼓勵各類金融機構、企事業單位、社會組織以及公民個人積極參與企業信用監督，在商品采購、日常消費等經濟活動中，充分利用企業信用信息防范交易風險。
（二）加強企業自律。各級政府和各有關部門要積極引導和幫助市場主體、社會組織建立內部信用管理制度，完善內部治理結構，依法履行信息公示義務，真實、準確、及時公示信息，主動接受社會監督，提高企業誠信經營和社會組織誠信服務水平。
（三）建立投訴舉報機制。各級審批部門、工商部門（市場監督管理部門）和行業主管部門要建立公眾投訴舉報處理機制，鼓勵社會公眾通過互聯網、舉報電話、投訴信箱等渠道反映企業在產品和服務質量、違法經營、失信等方面的問題，引導社會力量廣泛參與對市場主體的監督管理。充分運用大數據、云計算等現代信息技術，及時收集整合社會各界對監管對象的投訴舉報信息，對有多次投訴或服務對象多次評差的監管對象實行預警機制，開展專項執法檢查，有效遏制各類違法違規行為。
六、切實加強組織保障
（一）強化政府主導。各級政府要充分認識加強事中事后監管工作的重要意義，進一步增強責任感和緊迫感，按照政府主導、部門主抓、社會參與的工作要求，強化地方和部門事中事后監管責任，指導監督各有關部門履行事中事后監管職責，及時協調解決工作中遇到的困難和問題，推進事中事后監管制度順利實施。
（二）加強督促檢查。各級政府和各有關部門要將事中事后監管工作納入績效考核管理和行政效能監察考核評價體系，加強對事中事后監管工作落實情況的監督檢查，及時跟蹤了解各地、各部門事中事后監管措施的執行情況，確保事中事后監管各項措施落到實處。
（三）建立長效機制。各級審批部門、工商部門（市場監督管理部門）和行業主管部門要加強日常聯系和溝通，強化執法協作和協同配合，建立健全跨部門、跨區域執法協作聯動機制，增強協同監管合力。
（四）加強宣傳引導。各級政府和各有關部門要采取多種措施、運用各種手段加大輿論宣傳力度，及時回應社會各界關注的事中事后監管有關問題，讓廣大企業和群眾全面、準確地認識加強事中事后監管工作的重要性和必要性，營造全社會關心、支持加強事中事后監管體系建設的良好輿論氛圍。
陜西省人民政府
2016年3月20日
