《中國證監會辦公廳關于印發〈中國證監會在自由貿易試驗區開展“證照分離”改革全覆蓋試點工作實施方案〉的通知》
證監辦發〔2019〕64號
中國證監會各派出機構，各交易所，各下屬單位，各協會，會內各部門：
近日，國務院印發《關于在自由貿易試驗區開展“證照分離”改革全覆蓋試點的通知》（國發〔2019〕25號），決定自2019年12月1日起，在全國自貿試驗區開展“證照分離”改革全覆蓋試點。為落實改革要求，我會制定了《中國證監會在自由貿易試驗區開展“證照分離”改革全覆蓋試點工作實施方案》，現予印發，請認真貫徹落實。
中國證監會辦公廳
2019年11月29日
中國證監會在自由貿易試驗區開展“證照分離”改革全覆蓋試點工作實施方案
為深化簡政放權、放管結合、優化服務改革，持續優化營商環境，根據《國務院關于在自由貿易試驗區開展“證照分離”改革全覆蓋試點的通知》（國發〔2019〕25號），結合我會監管工作實際，制定本實施方案。
一、總體要求
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，認真落實黨中央、國務院重大決策部署，持續深化“放管服”改革。通過在自由貿易試驗區開展“證照分離”改革全覆蓋試點，進一步理順政府與市場關系，打造市場化、法治化、國際化營商環境，進一步激發市場主體活力，推動經濟高質量發展。
二、試點范圍和內容
自2019年12月1日起，在上海、廣東、天津、福建、遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西、海南、山東、江蘇、廣西、河北、云南、黑龍江等自由貿易試驗區，實行“證照分離”改革全覆蓋試點。對納入“證照分離”改革全覆蓋試點事項清單的我會17項涉企經營許可事項，持續優化審批服務，加強事中事后監管。清單之外不得違規限制企業進入相關行業或領域，企業取得營業執照即可自主開展經營，克服“準入不準營”現象。在改革試點期間，及時總結改革經驗，不斷完善改革措施。
三、具體改革舉措
（一）推動行政許可事項全程網上辦理。貫徹落實國務院“互聯網+政務服務”總體要求，建成并完善我會在線政務服務平臺，推動實現行政許可事項網上申報、網上受理、網上反饋、網上核準的全流程網上辦理，實現政務服務“一網、一門、一次”的目標。
（二）不斷加強政務主動公開力度。制定并發布針對“證照分離”改革全覆蓋試點區域相關主體的行政審批事項服務指南，公開辦理流程、依據、時限、審批部門、所需申請材料等信息。進一步細化審核信息公示，及時公開受理進度、審批結果等信息，提高審批事項透明度和可預期性。
（三）進一步壓減行政許可申請材料。從工作實際出發，梳理精簡冗余申請材料，對于可通過部門間信息共享獲取的信息，不再要求企業提供。精簡后的申請材料目錄及時通過服務指南對外公示，面向“證照分離”改革全覆蓋試點區域市場主體先行先試。
（四）定期公布存量企業情況。在我會官網相關欄目下，定期公布證券公司、期貨公司、公募基金管理機構、證券投資基金托管人、證券投資咨詢機構、境外機構投資者等名錄。對于證券交易所、證券登記結算機構、期貨交易場所、期貨專門結算機構、證券金融公司等機構設立、解散等審批事項，在及時公布存量機構情況基礎上，逐步推動調整為政府內部審批事項。
四、加強事中事后監管舉措
（一）強化日常監管。加強現場檢查，落實“雙隨機、一公開”檢查機制，結合“問題和風險”導向，將隨機抽查的比例頻次和抽查對象的合規狀況、風險等級等掛鉤。做好非現場監管和現場檢查的銜接，針對普遍性問題和突出問題開展專項檢查，對發現的違法違規行為依法查處。充分發揮派出機構和交易場所等單位一線監管作用，強化監管協作。推進科技監管，充分運用大數據、云計算、人工智能等技術，促進監管信息歸集共享，加強對風險的跟蹤預警，提升監管智能化、精準化水平。及時處理投訴舉報，對潛在風險大、可能造成嚴重不良后果的，嚴格監管。
（二）提高信用監管效能。推進證券公司、期貨公司等主體分類監管，依據公司誠信情況，在監管方式、檢查頻率等方面實行區別對待。及時錄入并更新有關主體的資本市場誠信檔案信息，完善誠信信息共享機制，依法落實對失信主體的聯合懲戒機制。
（三）發揮行業協會自律作用。充分發揮證券業協會、期貨業協會、基金業協會等行業自律組織作用，推動建立健全行業自律規范、自律公約和職業道德準則，引導會員單位規范經營行為，實現監管的有效延伸。
五、組織實施
（一）提高思想認識。開展“證照分離”改革，是落實黨中央、國務院重大決策部署，推進簡政放權，釋放企業創新活力的重要舉措。各單位、各部門要深刻認識開展“證照分離”改革全覆蓋試點的重要意義和作用，堅決把思想認識統一到黨中央、國務院決策部署上來，認真做好改革各項工作。
（二）加強協調配合。辦公廳負責牽頭協調我會“證照分離”改革全覆蓋試點工作，會內相關行政許可審批部門負責具體組織實施，其余單位、部門做好配合。對于下放到派出機構的涉企經營許可事項，由會內相關行政許可審批部門統籌指導，自由貿易試驗區所在地證監局負責實施。
（三）強化信息共享。會機關統籌將行政許可、備案、執法檢查、行政處罰等信息及時歸集至全國一體化在線政務服務平臺、全國信用信息共享平臺、國家企業信用信息公示系統，除涉及國家秘密的外，實現涉及企業經營的政府信息集中共享。派出機構、相關單位形成和取得的信息，由派出機構、相關單位推送至會信息中心，由會信息中心匯總后統一推送至國家信息共享平臺。
（四）抓好貫徹落實。對于“證照分離”改革全覆蓋試點區域市場主體，相關單位、部門要持續優化審批服務、加強和規范事中事后監管，不折不扣抓好政策貫徹落實。進一步聚焦企業關切，協調指導支持各自由貿易試驗區妥善解決改革推進中遇到的困難和問題。持續跟蹤關注改革實施情況，認真研究解決發現的問題，適時提出完善“證照分離”改革的意見建議，按照國務院有關部署定期對清單進行修訂完善。及時總結改革經驗，積極探索優化審批服務的創新舉措，不斷加大改革力度，為下一步從自貿試驗區推向全國打下扎實基礎。
附件：證監會“證 照分離”改革全覆蓋試點事項清單
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