河南省人民政府關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的實施意見
豫政〔2019〕22號
各省轄市人民政府、濟源示范區管委會、各省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門：
為認真貫徹落實《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號），深入推進“放管服”改革，加快轉變政府職能，切實減輕企業負擔，持續優化營商環境，現結合我省實際，提出如下實施意見。
一、工作目標
通過在全省市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管，切實做到監管效能最大化、監管成本最優化、對市場主體干擾最小化。健全以“雙隨機、一公開”監管為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制，著力提升監管公平性、規范性和有效性，營造良好營商環境、有序競爭環境和放心消費環境。
到2019年年底，全省市場監管部門完成雙隨機抽查全流程整合，實現“雙隨機、一公開”監管全覆蓋、常態化。到2020年年底，實現全省市場監管領域有關部門“雙隨機、一公開”監管全覆蓋和聯合監管常態化。力爭三到五年時間內，市場監管領域新型監管機制更加完善，實現綜合監管、智慧監管。
二、重點任務
（一）加快建設省級監管工作平臺。省市場監管局以國家企業信用信息公示系統（河南）為依托，建設和完善全省統一的“雙隨機、一公開”監管工作平臺（以下簡稱省級平臺），并納入“互聯網+監管”系統運行，實現與河南省信用信息共享平臺對接，為抽查檢查、結果統一集中公示和綜合運用提供技術支撐。通過信息化手段提高雙隨機抽查的規范化、專業化水平，暢通數據歸集路徑，實現全過程留痕，確保各類專業性抽查檢查結果及時有效歸集至市場主體名下。各級市場監管領域有關部門依托省級平臺開展雙隨機抽查和部門聯合抽查。各地、各有關部門已經建設并使用的工作平臺要與省級平臺整合融合，避免數據重復錄入、多頭報送。省級平臺要于2019年11月底前上線試運行，各級市場監管領域有關部門平臺要于2019年12月底前完成與省級平臺的對接。
（二）規范抽查事項清單管理。省市場監管局要會同有關部門制定聯合抽查事項清單和實施辦法。省級市場監管領域有關部門要依照法律、法規、規章等規定，以本系統實施的監管事項檢查清單為基礎，制定本系統的抽查事項清單，明確抽查依據、主體、內容和方式等；抽查事項清單要根據法律、法規、規章的立改廢釋和工作實際等進行動態調整，并通過部門門戶網站和國家企業信用信息公示系統（河南）向社會公示。各系統的抽查事項清單制定工作要于2019年12月底前完成，并導入省級平臺；部門聯合抽查事項清單制定工作要于2020年3月底前完成，并導入省級平臺。
隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質量、公共利益等領域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領域，抽查比例應根據監管實際情況設置上限。要嚴格控制重點檢查事項的數量和一般檢查事項的抽查比例。
（三）完善隨機抽查“兩庫”。各級市場監管領域有關部門要依托省級平臺，結合監管特點和需要，建立本層級、本部門與抽查事項相對應的“兩庫”（檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫）。省市場監管局和市、縣級政府要加強對建立“兩庫”工作的統籌協調。要根據法律、法規、規章規定和部門職責分工，按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的原則，以監管事項檢查清單中的監管對象為基礎，通過分類標注、批量導入等方式，在省級平臺建立與部門職責相對應的檢查對象名錄庫，避免出現監管真空。檢查對象名錄庫既可以包括企業、個體工商戶、農民專業合作社等市場主體，也可以包括產品、項目、行為等，并按行業、地域、信用類別等不同條件設置。執法檢查人員名錄庫應包括所有相關的行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員，并按照執法資質、業務專長等進行分類標注，完善信息項目標準、分類條件，提高抽查檢查專業性。對特定領域的抽查可建立專家庫，吸收檢測機構、科研院所等單位人員參與，通過政府購買服務等形式輔助實施，滿足專業性抽查的需要。
各級市場監管領域有關部門的“兩庫”要于2019年12月底前建立；省、市、縣三級“兩庫”要于2020年3月底前建立。要根據檢查對象和執法檢查人員變動情況，對“兩庫”進行動態管理。
（四）科學制定抽查計劃。各級市場監管領域有關部門要結合本地實際及行業主管部門的抽查要求，針對市場監管領域的突出問題、熱點問題，制定下一年度發起或參與的聯合抽查計劃，報本級部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作聯席會議統籌研究后實施，并報本級政府備案。要科學確定部門聯合抽查的事項和發起、參與部門，實現“進一次門、查多項事”。年度聯合抽查計劃要通過政府門戶網站和國家企業信用信息公示系統（河南）向社會公示。年度抽查計劃可根據工作實際進行動態調整。
（五）依法規范實施抽查檢查。省級市場監管領域有關部門根據年度抽查計劃，統籌組織本系統部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作。市、縣級政府負責組織領導本轄區內的部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作。根據抽查對象和參與部門，通過公開、公正的方式從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，并根據實際情況隨機匹配執法檢查人員。抽查可采取實地核查、書面檢查、網絡監測、委托專業機構檢查等方式，也可以依法利用其他政府部門檢查結論、司法機關生效文書和專業機構作出的鑒定結論。
（六）強化抽查檢查結果公示運用。除依法依規不適合公開的情形外，各級市場監管領域有關部門要在抽查檢查結果產生之日起20個工作日內，按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，由檢查人員在省級平臺上錄入抽查檢查結果，并通過國家企業信用信息公示系統（河南）及時向社會公示。對抽查發現的問題，根據法律、法規、規章規定和部門職責分工，按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”原則和屬地管理原則加強后續監管銜接，依法加大懲處力度，對涉嫌犯罪的移送司法機關。推進抽查檢查結果政府部門間互認，實現信息共享共用，推動“一處失信、處處受限”要求落到實處，增強市場主體守法自覺性。
強化抽查檢查結果分析利用，探索實行信用風險分類管理，提升企業信用風險預測預警和動態監測能力。根據風險等級采取差異化監管方式，提升監管效能。鼓勵創新，探索實施包容審慎監管，既支持新經濟發展，又防控可能引發的風險。
（七）兼顧個案處理和專項檢查。在做好“雙隨機、一公開”監管工作的同時，對通過投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發現的違法違規個案線索，要立即實施檢查、處置；需要立案查處的，要按照行政處罰程序規定進行調查處理。要堅持問題導向，對通過上述渠道發現的普遍性問題和市場秩序存在的突出風險，要通過雙隨機抽查等方式，對所涉抽查事項開展專項檢查，并根據實際情況確定抽查比例，確保不發生系統性、區域性風險。對無證無照經營行為，有關部門要按照《無證無照經營查處辦法》等法律、法規規定予以查處。
三、保障措施
（一）加強領導，健全機制。省市場監管、發展改革、教育、公安、人力資源社會保障、生態環境、住房城鄉建設、交通運輸、農業農村、商務、文化和旅游、衛生健康、應急、海關、稅務、統計等市場監管領域部門要提高認識，加強對本系統“雙隨機、一公開”監管工作的指導、督促。省市場監管局要依托省部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作聯席會議機制，充分發揮牽頭作用，加強統籌協調，會同有關部門共同推進各項工作。
各地政府要切實加強對本地部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作的組織領導，負責在本地推廣應用省級平臺，建立市場監管部門牽頭的聯席會議制度，并根據實際情況確定參與部門。
（二）創造條件，強化保障。各地、各有關部門要合理配置、統籌使用執法資源，強化經費保障，提高裝備水平，完善檔案管理，確保有效監管。要將有關部門“雙隨機、一公開”監管工作情況納入政府績效考核體系，加強督查督導。要加強干部隊伍建設，充實基層一線檢查力量，強化監管執法業務培訓，提高執法檢查人員履職能力。
（三）區分責任，嚴肅紀律。對忠于職守、履職盡責的，要給予表揚和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開”監管職責的，要依法依規嚴肅處理；涉嫌犯罪的，要移送有關機關依法處理。同時，按照“盡職照單免責、失職照單問責”原則，對嚴格依據抽查事項清單和相關工作要求開展“雙隨機、一公開”監管，檢查對象出現問題的，應結合執法檢查人員工作態度、工作程序、工作方法、客觀條件等進行綜合分析，依法依規免予追究相關責任。
（四）加強宣傳，營造氛圍。鼓勵各地結合實際大膽探索部門聯合“雙隨機、一公開”監管的新模式，及時總結、交流和推廣經驗。加大宣傳力度，提升“雙隨機、一公開”監管的社會影響力和公眾知曉度，加快形成政府公正監管、企業誠信自律、社會公眾監督的良好氛圍。
河南省人民政府
2019年10月28日
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